2016年基金从业考试《基金销售基础》知识点复习
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2016年基金从业资格考试报名时间已公布,考生们除了要留意报考时间以外,还要尽快开始2016年基金从业资格考试的准备了,以下是应届毕业生网小编带来的知识点分享,希望大家喜欢!
国民经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替,每个周期一般都要经过哪四个阶段:高涨,危机,萧条,复苏
影响股票价格的主要因素:1.公司层面2.宏观经济层面3.其它因素
普通股股东的权利:1.公司重大决策参与权2.公司资产收益权和剩余资产分配权3.其它权利
普通股股东的义务:1.不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
2.不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任兵损害公司债权人的利益
债券的概念:是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的,承诺按一定利率定期支付利息并到期偿本金的债权债务凭证。
债券的票面要素:1.债券的票面价值2.债券的到期期限3.债券的票面利率4.债券发行者名称
债券的特征:1.偿还性2.流动性3.安全性4收益性
债券的一般分类:1.按发行主体分类。可分为政府债券,金融债券,公司债券
2.按计息与付息方式分类。可分为单利债券,复利债券
3.按债券形态分类。可分为实物债券,凭证式债券,记帐式债券
我国债券的分类:1.国债2.金融债券3.企业债券
债券与股票的区别:1.二者权利不同2.二者目的不同3.期限不同4.收益不同5风险性不同
金融衍生工具的概念:指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于后者价格变动的'派生金融产品。
金融衍生工具的特征:1.跨期性2.杠杆性3.联动性4.不确定性或高风险性
金融衍生工具的一般分类:1.金融远期合约2.金融期货3.金融期权4.金融互换5.结构化金融衍生工具
金融衍生工具的功能:1.套期保值功能2.价格发现功能3.投机功能4.套利功能
证券发行市场的定义:指发行人向投资者出售证券的市场,是一个无形市场。
证券交易方式:1.现货交易2.远期交易和期货交易3.回购交易4.信用交易
场内市场运行包括:1.证券交易所2.证券交易的原则和规则3.证券指数
1990年11月26日成立的上海证券交易所
1990年12月1日成立的深圳证券交易所
证券交易的程序:开户,委托,成交,结算
【扩展相关知识阅读】
目的
为进一步规范基金销售行为,提高基金销售人员业务水平和执业素质,中国证券业协会定于2008年9月举行基金销售人员从业考试。
根据《证券法》和《基金法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定,"基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格"。"基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代销机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员"。
2012年6月,中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)成立,成为与中国证券业协会平行的独立法人社团。2013年6月1日修订后的《证券投资基金法》(以下简称新《基金法》)正式实施,规定基金从业人员应当具备基金从业资格,并授权基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。为切实履行新《基金法》赋予的职责,基金业协会积极推动各项考试筹备工作,于2015年7月启动基金从业人员资格考试报名,8月组织考试。
基金销售是基金运作管理的主要业务环节之一,其规范运作是扩大基金规模、保护投资者利益的重要保证。随着我国证券投资基金业的快速发展,基金销售渠道不断拓展和深化,从事基金销售业务的人员迅速增加。基金销售人员直接与投资者接触,提供基金销售服务,其业务水平和执业素质的提高关系到我国基金业的整体服务水平的提升和基金业的持续健康发展。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定,从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员,应当首先参加基金销售人员从业考试,取得从业资格。
基金从业考试成绩四年有效;已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者,视同已通过“基金从业资格考试”科目考试。考生可根据需要选择参考科目。
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