基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知
来源:才华咖 本文已影响2.27W人
来源:才华咖 本文已影响2.27W人
各基金销售机构:
为提高证券投资基金(以下简称基金)销售机构人员执业素质,规范基金从业人员行为,维护基金持有人的合法权益,依据《中华人民共和国证券投资基金法》(主席令第71号)、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字第112号)、《基金从业资格考试管理办法(试行)》的相关规定,现就基金销售机构从业人员资格管理有关事项通知如下:
一、基金销售机构须加入中国基金业协会成为会员,从业人员应当取得基金从业资格或基金销售业务资格,已取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员需按规定完成每年度不少于15学时的后续培训,并通过所在机构每两年参加基金业协会组织的从业资格年检。
二、基金业协会实施从业资格管理后,取消只针对基金销售机构宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售业务资格考试,一并纳入基金从业资格考试。
三、基金销售机构的从业人员申请注册从业资格的,应通过所在机构向基金业协会申请注册。
2017年7月1日前,认可证券业协会组织的'《证券投资基金》、《证券市场基础》及《证券投资基金销售基础知识》的考试成绩:
(一)满足下列条件之一的,可以申请基金销售业务资格:
1、通过《证券投资基金销售基础知识》,并已在相关机构任职的;
2、通过证券业协会组织的《证券投资基金》,并已在相关机构任职的。
(二)满足下列条件之一的,可以申请基金从业资格:
1、通过基金业协会的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》,并在相关机构任职的;
2、通过证券业协会组织的《证券投资基金》及《证券市场基础》,并已在相关机构任职的;
3、通过证券业协会组织的《证券投资基金》,同时通过基金业协会的科目一,并已在相关机构任职的。
自2017年7月1日后,上述科目的考试成绩均按照四年有效期规定执行,超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册从业资格的,需重新参加考试或补齐最近两年的规定后续培训学时。
四、基金销售机构为其从业人员申请从业资格前应首先办理入会申请,向基金业协会申请从业人员管理系统机构账户,并指定资格管理员,资格管理员通过从业人员管理系统进行从业人员的注册、变更、离职备案、年检等工作。有关基金销售机构从业人员的资格管理流程,将另行通知。
基金从业知识点:销售机构的准入条件
2017年基金从业资格考试有关事项的通知
2016年基金从业资格《基金销售基础》重点知识
基金销售从业资格考试大纲:基金销售的规范
基金销售机构的信息管理
2017基金从业资格考试有关事项通知
基金销售资格和基金从业资格的区别
2016基金从业资格《基金销售基础》必看考点
基金从业资格2017年考点:基金销售监管概述
2017年基金从业资格《基金销售基础》重点知识
证券从业资格《金融市场基础知识》笔记:监管机构
2017证券从业资格考试《金融市场基础》知识点:基金管理人
基金销售资格和基金从业资格有什么区别
基金从业考试知识点:销售机构准入条件
证券从业资格《金融市场基础知识》重点:监管机构
基金销售人员从业考试的相关信息
基金从业资格《基金销售基础》模拟试题
基金业高级管理人员免考基金从业的条件
基金销售人员从业考试大纲
2009年基金从业资格考试《基金销售基础》试题
基金从业知识点:基金管理人市场准入监管
2017年基金从业资格《证券基金基础》要点:资本结构
基金从业资格考试《销售基础》真题汇总
关于设立矿安全管理机构的通知
2016证券从业考金融市场基础知识整理(监管机构)
私募基金高管通过科目一可申请基金从业资格
河北承德市会计从业资格考试有关事项通知
2016基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关习题
基金销售人员从业考试
基金销售人员从业考试教材
基金从业资格考试精华:销售费率水平
期货从业资格考试基础知识:机构投资者
证券从业资格《金融市场基础知识》模拟练习题
基金从业资格考试预习知识点:基金监管
基金从业考试《基金销售基础知识》重点
基金从业资格《证券基金基础》要点:资本结构概述
2016基金法律法规考点:基金销售机构人员行为规范
基金从业资格考试《证券基金基础》:最优资本结构
2016年基金从业《基金销售基础》:证券投资的收益
关于基金从业资格考试有关事项的通知