2017证券市场基本法律法规模拟考试题及答案
来源:才华咖 本文已影响2.85W人
来源:才华咖 本文已影响2.85W人
一、单项选择题
(1)
上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,
不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 ( )
的无关联关系董事出席即可举行。
A: 1/3
B:过半数
C: 2/3
D:全体
答案:B
解析:
根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定,
上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,
不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,
董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
(2)
在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、
实际控制人是法人的,其负责人应当认定为 ( )。
A:直接行为人
B:直接负责的主管人员
C:企业
D:个人
答案:B
解析:
在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、
实际控制人是法人的,其负责人应当认定为直接负责的主管人员。
(3)
专业人员从事证券业务的资格条件之一是:参加资格考试的人员,应当年满18周岁
,具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。
A:初中
B:高中
C:专科
D:本科
答案:B
解析:
专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员,应当年满18周岁,
具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
(4)
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司开立证券交易账户,
以书面、( )以及其他方式,委托证券公司代其买卖证券。
A:网络
B:面访
C:公告
D:电话
答案:D
解析:
根据《证券法》第一百一十一条规定,投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,
并在证券公司开立证券交易账户,以书面、电话以及其他方式,
委托该证券公司代其买卖证券。
(5)收购上市公司的行为结束后,收购人应当在( )
日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
收购上市公司的行为结束后,收购人应当在15
日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
(6)下列属于融资融券业务集中管理原则的是 ( )。
A:证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金
B:证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
C:证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
D:证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
答案:C
解析: A、D项属于融资融券业务合法合规原则;B项属于岗位分离原则。
(7)
证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、
变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )的罚款
A: 1万元以上3万元以下
B: 1万元以上5万元以下
C: 3万元以上5万元以下
D: 5万元以上10万元以下
答案:C
解析:
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、
证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、
变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5
万元以下的'罚款。
(8)公开发行公司债券,应当符合的条件不包括 ( )。
A:股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元
B:有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
C:累计债券余额不超过公司净资产的40%
D:最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
答案:A
解析:参见《证券法》第十六条的规定。
2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案
2017年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟题及答案
2017年证券从业资格证券市场基本法律法规模拟题及答案
2016《证券市场基本法律法规》考试模拟试题及答案
2017年证券从业资格市场基本法律法规考试模拟题及答案解析
2017证券市场基本法律法规模拟备考题及答案
2017证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试题卷及答案
2017证券从业资格考试市场基本法律法规模拟习题及答案
2017证券市场基本法律法规模拟考试卷及答案解析
2017年证券从业资格《市场基本法律法规》考试模拟题及答案
2017证券从业资格《市场基本法律法规》考试模拟习题及答案
2016年《证券市场基本法律法规》模拟考试题及答案
2017年《证券市场基本法律法规》考前模拟试题及答案
2017年证券从业资格市场基本法律法规模拟考试题及答案解析
2017证券市场基本法律法规模拟题及答案
2017年证券从业市场基本法律法规组合型模拟习题及答案
证券市场基本法律法规模拟试题及答案
2016证券从业考试市场基本法律法规模拟试题答案
2017证券从业考试《证券市场基本法律法规》冲刺题及答案
2017证券从业资格考试《证券市场法律法规》模拟试题及答案
证券从业资格《金融市场基础知识》模拟练习题
2017证券从业资格市场基本法律法规备考模拟习题及答案解析
2017证券市场基本法律法规考试试题及答案
2017年证券资格考试《证券市场基本法律法规》习题及答案
2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试题及答案
2017年证券《市场基本法律法规》模拟考试习题(附答案)
2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试练习题及答案
2017证券从业考试证券市场基本法律法规真题练习及答案
2017证券市场基本法律法规模拟考试题及答案
2017年证券市场基本法律法规模拟卷及答案
2017年证券从资格考试证券市场基本法律法规试题及答案
财经法规模拟考试题目及答案
2017年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试题及答案
2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考试题及答案
2017年证券市场《市场基本法律法规》摸底考试题及答案
证券从业资格考试真题及答案
2017证券从业资格市场基本法律法规备考模拟冲刺题及答案解析
2017证券从业资格市场基本法律法规模拟习题及答案解析
2017证券从业资格考试《证券市场法律法规》模拟题及答案
2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案