2017年证券从业考试证券交易考试题
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多项选择题
1.以下说法是正确的有( )。
A.证券发行与证券交易相互促进
B.证券发行为证券交易提供了对象
C.证券交易有利于证券发行的顺利进行
D.证券交易决定了证券发行的规模
答案:ABC
2.在我国,( )是强调证券交易公开原则的内容。
A.对股票上市的股份公司,其财务报表资料必须依法及时向社会公开
B.对股票上市的股份公司,其经营状况必须依法及时向社会公开
C.股份公司其职工学历组成必须公布
D.股份公司的`一些重大事项必须及时向社会公布
答案:ABD
3.下列金融期权交易的说法正确的有( )。
A.以金融期货和约为交易对象
B.金融期权合约由双方订立后,双方必须行使权利
C.主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权
D.基本类型是看涨期权和看跌期权
答案:CD
4.在实践中,公正原则体现在( )等方面。
A.公正地办理证券交易中各项手续
B.公正地处理证券交易中的违法行为
C.公正地处理证券交易中的违规行为
D.公开证券市场信息
答案:ABC
5.基金的基本种类有( )。
A.伞型基金 B.债券基金
C.封闭式基金 D.开放式基金
答案:CD
6.证券交易所会员管理工作内容涉及( )等方面。
A.会员资格的申请与批复
B.会员的权利与义务
C.会员违规行为的处分
D.特别会员的管理
答案:ABCD
7.在证券公司内部监察工作方面,督促检查应制度化可以表现为( )。
A.在组织上,证券公司内部设立专门的稽核机构
B.在时间上,做到定期与不定期相结合
C.在方式上,全面检查与抽样检查相结合、事先通知与突击检查相结合
D.在人员上,内聘与外聘相结合
答案:ABC
8.下述说法正确的有( )。
A.证券交易所一般规定,会员的席位只能由会员单位自己使用
B.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所
C.在一定条件下,交易席位可以转让
D.交易席位的受让方应当是交易所会员
答案:ACD
9.下列( )符合财政部颁发的《证券公司财务制度》的规定。
A.证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额,按季提取和清算跌价准备
B.证券公司从事长期投资业务,按年末长期投资余额的1%差额提取投资风险准备
C.证券公司应按每年年末应收账款余额的0.3%差额提取坏账准备
D.客户交易结算资金账户按其余额的3%提取管理费
答案:ABC
10.会员公司因( )等原因,需要变更席位名称的,应向证券交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。
A.营业部迁址 B.更换席位使用单位
C.公司更名 D.席位转让
答案:ABCD
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